NO.286 前週終了した監査で、プライベート・バンキングのある顧客が、年初に口座を設 定した際に提出した書類に不備があったことが判明した。この顧客は毎週、麻薬生産地から電子送金を受けていた。
口座を開設したリレーションシップ・マネージャーが5週間の休暇中に、顧客から、マネー・ロンダリングのリスクが高い国への多額の送金の依頼があった。
リレーションシップ・マネジャーはアンチ・マネーロンダリングの専門家の友人です。アンチマネーロンダリング担当者が最初にすべきことはどれですか？

NO.287 ユーザーがタスクを実行するデモを行うために、ボットのプロトタイプを作成する必要があります。デモにはボットフレームワークエミュレータを使用します。
プロトタイプの作成には、どのbotbuilder CLIツールを使うべきですか？

NO.288 輸出入業を営む収益性の高い商業顧客が、同じ金融機関 の異なる場所にある支店に複数の口座を持っている。この顧客は、トランスペアレンシー・インターナショナルの格付けによると、非常に腐敗していると認識されている法域から資金を受け取っている。顧客は口座間で頻繁に送金を行い、口座を別々に管理することを好む。これらの口座に関連するリスクを軽減するために、金融機関は何をすべきか？

NO.289 ある地方法執行官が、銀行のコンプライアンス・オフィサーに、行員の口座を利用し た保険金詐欺を捜査していると連絡した。法執行官はコンプライアンス・オフィサーが提出したキッティングの疑わしい取引報告書を参照し、さらなる情報を要求する。
コンプライアンス・オフィサーはどのような行動を取るべきか？

NO.290 金融機関のアンチマネーロンダリングプログラムが最新のものであることを確認するために、どの段階を踏むべきか？

NO.291 ある金融機関の遠隔地にある住宅ローン組成部門の現地マネージャーは、新規顧客の制裁審査が行われていないことを発見した。
このような状況で、現地マネージャーはどのような行動を取るべきか？

NO.292 EUの信託会社サービス・プロバイダー（TCSP）のアナリストが、ある顧客の財務諸表と詳細な総勘定元帳を見ていて、ある異常な動きに気づいた。その顧客は機械の輸出入を営んでいます。コンプライアンス・オフィサーへのエスカレーションが必要な取引指標はどれですか？

NO.293 ある銀行のコンプライアンス・オフィサーは、人身売買を示す可能性のある異常な行動を特定するため、監視ルールを強化した。
トランザクションの追加レビューを促すべきレッドフラッグはどれか？

NO.294 金融機関と政治的に露出している人物との関係を承認する最終的な責任は誰が負うのか？

NO.295 ペイメント・スルー・アカウント（PTA）は通常の海外コルレス口座とどう違うのですか？

NO.296 なぜ相互法的援助条約（MLAT）が国際協力の入り口なのか？

NO.297 テロ資金供与の抑制に関するウォルフスバーグ・グループの声明に従って、金融機関のCTFへの取り組みを改訂しようとするコンプライアンス・オフィサーが含めるべき3つの手続きはどれか。

NO.298 ある銀行のコンプライアンス・オフィサーは、人身売買を示す可能性のある異常な行動を特定するため、監視ルールを強化した。
トランザクションの追加レビューを促すべきレッドフラッグはどれか？

NO.299 あなたはAzureで画像分類を行うAIソリューションを設計しています。
どの処理プラットフォームが、時間の経過とともにロジックを更新する能力を提供するかを特定する必要がある。
バッチ処理することなく、推論にかかるレイテンシーが最も低いソリューションでなければならない。
どのコンピュート・ターゲットを特定すべきか？

NO.300 反マネーロンダリング担当者が従業員レビューを行っている。
どの従業員の行動がデューデリジェンスの強化に値するか？

NO.301 ある金融機関が法執行機関からの照会を受けて口座の内部調査を行う場合、その口座が解約されるべきかどうかを独自に判断するために、多くの要素を考慮する必要があります。口座閉鎖の判断を下す際に考慮すべき3つの要素はどれですか？答えを3つ選んでください。

NO.302 AML内部調査を実施する際に有用なツールや方法にはどのようなものがありますか？答えを3つ選んでください。

第303号 コルレス口座を開設する前に、銀行が回答すべき銀行に関する質問はどれか？

NO.304 金融機関で行われる以下の活動のうち、報告基準を回避する最も強力な例はどれか？

NO.305 ある銀行のコンプライアンス・オフィサーが、内国法人の新規ビジネス口座の開設書類を審査しています。その役員は、その会社の実質的な所有者の身元を確認することができません。提供されたのは名義人所有者の情報のみで、記載された住所はいずれも現地のものではありません。現金書簡、為替、国際送金など、事業の目的と今後予想される活動が開示された。
マネーロンダリングのリスクが高まっていることを示すレッドフラッグはどれか？

NO.306 貴社は、Kubernetesを使用してオーケストレーションされるAPIアプリケーションを開発している。
アプリケーションをデプロイする必要がある。
あなたはどの3つの行動を取るべきでしょうか？それぞれの正解は、解決策の一部を示しています。
注意：各選択肢の正誤は1点満点とする。

NO.307 ある金融機関がサービスの範囲を拡大した結果、以前は顧客基盤に含まれることのなかった政治的に露出している人物（PEPs）のビジネスを引き寄せるようになった。
コンプライアンス・オフィサーは、PEPs を顧客とみなすための金融機関の手続に、どの 2 つの行動指針を含めるべきか？(2つ選んでください)。

第308号 内部調査記録は、主に以下を目的としている：

第309号 金融活動作業部会（FATF）は、戦略的なマネーロンダリング防止／テロ資金供与対策の不備がある国・地域に関する調査結果をどのように伝えているのか？

NO.310 成功するAMLプログラムを実施する際の取締役会の責任分野の一つは、以下の通りである：