NO.301 금융 기관은 신규 계좌를 통한 자금 세탁을 방지하기 위해 다음과 같은 조치를 취해야 합니다:

NO.302 바젤 은행 감독위원회에 따르면 은행은 다음과 같은 방법으로 고위험 고객을 처리해야 합니다:

NO.303 정부 금융 정보 부서는 공공 및 민간 부문과 어떤 두 가지 방식으로 상호 작용하나요?
(두 개를 선택합니다.)

NO.304 금융 행동 태스크포스 40 권고안에 따라 비영리 단체가 테러 자금 조달에 악용되는 것을 방지하기 위해 각국은 무엇을 해야 하나요?

NO.305 국경 간 자금 세탁 조사를 지원하기 위해 구현해야 하는 두 가지 메커니즘은 무엇인가요?
(두 개를 선택합니다.)

NO.306 사용자가 작업을 수행하는 데모용 봇 프로토타입을 만들어야 합니다. 데모에서는 봇 프레임워크 에뮬레이터를 사용합니다.
프로토타입을 만들 때 어떤 봇 빌더 CLI 도구를 사용해야 하나요?

NO.307 어떤 유형의 거래가 가장 위험할까요?

NO.308 의심스러운 활동의 지표는 무엇인가요?

NO.309 금융 기관이 대출 상환을 위해 고액의 외화를 예치한 고객에 대해 의심스러운 거래 신고를 접수합니다. 법 집행관이 의심스러운 거래 신고에 대해 논의하기 위해 자금 세탁 방지 책임자에게 전화를 겁니다. 다음 중 자금 세탁 방지 담당자가 법적으로 할 수 있는 일은 무엇인가요?
1. 신고된 활동의 모든 측면에 대해 논의합니다.
2. 고객의 대출 서류 사본을 제공합니다.
3. 고객의 대출금 결제 내역을 설명합니다.
4. 의심스러운 거래 보고서에 언급된 입금 서류를 전송합니다.

NO.310 자금 세탁업자 또는 그 관계자가 금융 기관을 인수하거나 통제하는 것을 방지하기 위해 감독 기관은 무엇을 요구해야 하나요?

NO.311 자금 세탁 방지 담당자가 직원 검토를 진행하고 있습니다.
어떤 직원 행동이 실사 강화가 필요한가요?

NO.312 금융 기관의 자금 세탁 방지 전문가가 2004년부터 특정 개인에 대한 모든 거래 기록을 제공하라는 법적 요청을 받았습니다. 어떤 세 가지 항목을 제공해야 하나요?

NO.313 기관의 자금 세탁 방지 프로그램이 최신 상태인지 확인하려면 어떤 조치를 취해야 하나요?

NO.314 의심스러운 거래를 검토하고 STR을 작성하는 절차를 수립할 때 기관이 중점을 두어야 하는 것은 무엇인가요?

NO.315 금융 조치 태스크 포스에 따르면 금융 기관은 어떤 경우에 고객과의 관계를 종료해야 하나요?

NO.316 상호 사법 공조 조약(MLAT) 국제 협력 절차의 첫 번째 유효한 단계는 무엇인가요?

NO.317 규제 기관이 자금 세탁 조사에서 국제적인 지원을 요청하는 경우, 일반적으로 다음과 같은 방법으로 지원을 받을 수 있습니다.

NO.318 2004년에 바젤은행감독위원회(BCBS)는 통합 KYC 위험 관리를 발표했습니다. 이 문서의 핵심 메시지는 무엇인가요?

NO.319 한 은행이 기밀 핫라인을 통해 직원으로부터 다른 직원에 대한 익명의 제보를 받습니다.
추가 검토가 필요한 활동은 무엇인가요?

NO.320 통화 보고 한도가 있는 관할 지역에 위치한 은행의 소매 고객 계좌에 대해 분기별로 검토를 실시합니다. 다른 기관에 임계값에 미달하는 금액의 금융상품을 대량으로 예치한 사례가 다수 발견되었습니다. 이 활동은 계정의 과거 프로필과 일치하지 않았습니다. 이 외에도 다음과 같은 일이 발생하면 의심스러운 거래 신고가 접수될 가능성이 높나요?

NO.321 금융 행동 태스크포스에서는 국가에 중대한 전략적 AML 결함이 있는 경우 회원국에 가장 심각한 조치를 취할 것을 요구하나요?

NO.322 조직 범죄 집단이 페이퍼 컴퍼니를 자주 이용하는 이유는 무엇인가요? (두 가지를 선택하세요).