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NO.286 지난 주에 완료된 감사 결과, 한 프라이빗 뱅킹 고객이 올해 초 계좌를 개설할 때 불완전한 서류를 제출한 것으로 밝혀졌습니다. 이 고객은 마약 생산 관할 구역에서 매주 전자 자금 이체를 받았습니다.
계좌를 개설한 관계 관리자가 5주 동안 휴가 중인데, 고객이 자금 세탁 위험이 높은 국가로 거액을 송금해 달라고 요청합니다.
관계 관리자는 자금 세탁 방지 전문가의 친구입니다. 다음 중 자금 세탁 방지 담당자가 가장 먼저 해야 할 일은 무엇인가요?

NO.287 사용자가 작업을 수행하는 데모용 봇 프로토타입을 만들어야 합니다. 데모에서는 봇 프레임워크 에뮬레이터를 사용합니다.
프로토타입을 만들 때 어떤 봇 빌더 CLI 도구를 사용해야 하나요?

NO.288 수출입 사업을 운영하는 수익성 있는 상업 고객이 여러 지점에 있는 동일한 기관에 여러 개의 계좌를 보유하고 있습니다. 고객이 국제투명성기구의 평가에 따라 부패도가 높은 것으로 알려진 관할 지역에서 자금을 수령합니다. 고객이 계좌 간에 자주 이체하고 계좌를 별도로 관리하는 것을 선호합니다. 이러한 계좌와 관련된 위험을 완화하기 위해 기관은 어떻게 해야 하나요?

NO.289 현지 법 집행관이 은행 직원의 계좌를 사용하여 거래를 진행하는 것으로 보이는 보험 사기 사기를 조사하고 있다고 은행 준법감시인에게 알립니다. 법 집행관은 준법 감시인이 제출한 키팅 의심 거래 보고서를 참조하여 추가 정보를 요청합니다.
규정 준수 책임자는 어떤 조치를 취해야 하나요?

NO.290 기관의 자금 세탁 방지 프로그램이 최신 상태인지 확인하려면 어떤 조치를 취해야 하나요?

NO.291 금융 기관의 원격 모기지 개시 부서의 현지 관리자가 신규 고객에 대한 제재 심사가 수행되고 있지 않다는 사실을 방금 발견했습니다.
이 상황에서 현지 관리자는 어떤 조치를 취해야 하나요?

NO.292 EU 신탁 및 기업 서비스 제공업체(TCSP) 분석가가 고객의 재무제표와 총계정 원장을 살펴보던 중 비정상적인 활동을 발견합니다. 이 고객은 기계류를 수입 및 수출하는 사업을 하고 있습니다. 어떤 거래 지표가 규정 준수 책임자에게 추가 에스컬레이션이 필요한가요?

NO.293 한 은행 준법감시인은 인신매매로 의심되는 비정상적인 활동을 식별하는 강화된 모니터링 규칙을 시행했습니다.
어떤 위험 신호가 추가 거래 검토를 유도해야 하나요?

NO.294 금융 기관과 정치적으로 노출된 사람과의 관계를 승인하는 최종 책임은 누가 지나요?

NO.295 계좌를 통한 지급(PTA)은 일반 해외 특파원 계좌와 어떻게 다른가요?

NO.296 상호 사법 공조 조약(MLAT)이 국제 협력의 관문인 이유는 무엇인가요?

NO.297 볼프스부르크 그룹의 테러 자금 조달 억제를 위한 성명서에 따라 기관의 CTF 활동을 수정하려는 준법 감시인이 포함해야 하는 세 가지 절차는 무엇인가요?

NO.298 한 은행 준법감시인은 인신매매로 의심되는 비정상적인 활동을 식별하는 강화된 모니터링 규칙을 시행했습니다.
어떤 위험 신호가 추가 거래 검토를 유도해야 하나요?

NO.299 Azure에서 이미지 분류를 수행할 AI 솔루션을 설계하고 있습니다.
시간이 지남에 따라 로직을 업데이트할 수 있는 기능을 제공하는 처리 플랫폼을 식별해야 합니다.
솔루션은 일괄 처리 없이 추론할 수 있는 지연 시간이 가장 짧아야 합니다.
어떤 컴퓨팅 대상을 식별해야 하나요?

NO.300 자금 세탁 방지 담당자가 직원 검토를 진행하고 있습니다.
어떤 직원 행동이 실사 강화가 필요한가요?

NO.301 기관에서 법 집행 기관의 조사에 따라 계정에 대한 내부 조사를 실시할 때는 여러 가지 요소를 고려하여 해당 계정의 폐쇄 여부를 독립적으로 결정해야 합니다. 계정 폐쇄를 결정할 때 고려해야 할 세 가지 요소는 무엇인가요? 정답 3개 선택

NO.302 내부 AML 조사를 수행하는 데 유용한 도구나 방법에는 어떤 것이 있나요? 3개의 답변을 선택하세요.

NO.303 대응 계좌를 설정하기 전에 은행이 응답 은행에 대해 어떤 질문에 답할 수 있어야 하나요?

NO.304 다음 중 금융 기관에서 수행하는 활동 중 보고 기준을 피할 수 있는 가장 강력한 예는 무엇인가요?

NO.305 은행의 준법감시인이 국내 법인의 신규 비즈니스 계좌에 대한 온보딩 서류를 검토하고 있습니다. 이 담당자는 회사의 실질적 소유자의 신원을 확인할 수 없습니다. 차명 소유자에 대한 정보만 제공되었으며 나열된 주소 중 현지 주소가 없습니다. 사업 목적과 향후 예상되는 활동은 현금 편지, 우편환, 국제 송금 등이 포함된 것으로 공개되었습니다.
자금 세탁 위험의 증가를 나타내는 위험 신호는 무엇인가요?

NO.306 회사에서 Kubernetes를 사용하여 오케스트레이션되는 API 애플리케이션을 개발합니다.
애플리케이션을 배포해야 합니다.
다음 중 어떤 세 가지 작업을 수행해야 하나요? 각 정답은 해결책의 일부를 제시합니다.
참고: 정답을 선택할 때마다 1점의 가치가 있습니다.

NO.307 한 금융 기관은 서비스 범위를 확장하여 이전에는 고객층에 속하지 않았던 정치적으로 노출된 사람(PEP)의 비즈니스를 유치하고 있습니다.
준법감시인이 PEP를 고객으로 간주하기 위해 기관의 절차에 포함시켜야 하는 행동 방침은 다음 중 두 가지입니까? (두 가지를 선택하세요.)

NO.308 내부 조사 로그는 주로 다음과 같은 용도로 사용됩니다:

NO.309 자금세탁방지/테러자금조달방지 전략이 미흡한 관할권에 대한 FATF(자금세탁방지기구)의 조사 결과를 어떻게 전달하나요?

NO.310 성공적인 AML 프로그램을 구현하기 위해 이사회가 책임져야 할 한 가지 영역은 다음과 같습니다: