编号 286 上周完成的一项审计显示，一位私人银行客户在今年早些时候开设账户时提交的文件不完整。该客户每周从一个麻醉品生产辖区收到电子资金转账。
当开户的客户经理休假 5 周时，客户要求机构向一个洗钱风险很高的国家汇出一大笔钱。
客户经理是反洗钱专家的朋友。反洗钱专员应该先做以下哪项工作？

编号 287 您需要创建一个机器人原型来演示用户执行任务。演示将使用机器人框架模拟器。
您应该使用哪个 botbuilder CLI 工具来创建原型？

第 288 号 一个经营进出口业务的盈利商业客户在同一机构不同地点的分行拥有多个账户。根据透明国际的评级，该客户的资金来自一个被视为高度腐败的司法管辖区。客户频繁在账户间转账，并倾向于单独管理账户。机构应如何降低这些账户的相关风险？

第 289 号 一名地方执法官员通知银行合规官，他正在调查一起保险欺诈案，该案似乎正在利用一名银行雇员的账户进行交易。执法官员提到了合规官员提交的可疑交易报告，并要求提供进一步信息。
合规官员应采取什么行动？

NO.290 为确保机构的反洗钱计划是最新的，应采取哪些步骤？

第 291 号 一家金融机构远程抵押贷款发放部门的地方经理刚刚发现，没有对新客户进行制裁筛选。
在这种情况下，当地经理应该采取什么行动？

第 292 号 欧盟信托和公司服务提供商 (TCSP) 的一名分析师在查看客户的财务报表和详细的总分类账时，发现了一些不寻常的活动。该客户从事机械进出口业务。哪些交易指标需要进一步上报合规官？

NO.293 某银行合规官实施了强化监控规则，发现了一些可能表明存在人口贩运的异常活动。
哪些红旗应该提示额外的交易审查？

编号 294 谁对批准金融机构与政治公众人物的关系负有最终责任？

NO.295 应付账款账户（PTA）与普通的外国代理账户有何不同？

第 296 号 为什么说《司法协助条约》（MLAT）是国际合作的门户？

第 297 号 根据沃尔夫斯堡集团的《制止向恐怖主义提供资助的声明》，合规官员在修订机构的反恐融资工作时应包括哪三个程序？

NO.298 某银行合规官实施了强化监控规则，发现了一些可能表明存在人口贩运的异常活动。
哪些红旗应该提示额外的交易审查？

编号：299 您正在 Azure 中设计一个执行图像分类的人工智能解决方案。
您需要确定哪个处理平台能让您随时更新逻辑。
解决方案必须具有最低的推理延迟，而无需批处理。
您应该确定哪个计算目标？

NO.300 一名反洗钱官员正在对员工进行审查。
哪些员工行为需要加强尽职调查？

NO.301 当机构在执法查询后对账户进行内部调查时，应考虑一系列因素，以独立确定是否应关闭账户。在决定关闭账户时，应考虑哪三个因素？请选择 3 个答案

NO.302 在进行内部反洗钱调查时，有哪些有用的工具或方法？请选择 3 个答案

NO.303 在设立代理账户之前，银行应能够回答有关受访银行的哪些问题？

编号 304 金融机构开展的以下哪项活动是规避报告门槛的最有力例子？

NO.305 一家银行的合规官正在审查一家国内公司新开设的商业账户的开户文件。合规专员无法核实该公司实际所有人的身份。只提供了名义所有人的信息，而且所列地址都不是本地地址。披露的业务目的和未来预期活动包括现金信件、汇票和国际汇款转账。
哪种红色标记表明洗钱风险增加？

编号 306 贵公司开发了一个 API 应用程序，该应用程序通过 Kubernetes 进行协调。
您需要部署应用程序。
您应该执行哪三个操作？每个正确答案都给出了部分解决方案。
注意：每个正确选项得一分。

编号 307 一家金融机构扩大了其服务范围，从而吸引了政治公众人物 (PEP) 的业务，而这些人以前从来都不是客户群的一部分。
合规官应在机构将政治人物视为客户的程序中纳入哪两个行动方案？(选择两项）。

NO.308 内部调查日志的主要目的是

编号 309 反洗钱金融行动特别工作组（FATF）如何通报其对存在反洗钱/打击资助恐怖主义战略缺陷的司法管辖区的调查结果？

NO.310 在实施成功的反洗钱计划时，董事会的一个责任领域是：